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      海通證券合規總監王建業:刑法"攜手"新證券法 為注冊制改革保駕護航
      證券日報網  2020-12-29       ] [  ] [  ]  打印
          "刑法修正案(十一)與新證券法形成有機銜接與聯動,形成民事、行政、刑事三位一體的法律體系,為證券發行注冊制改革保駕護航。"針對12月26日第十三屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過的刑法修正案(十一)(簡稱"修正案")對資本市場改革發展的意義,12月29日,海通證券股份有限公司合規總監王建業接受《證券日報》記者采訪時表示,本次修正案堅持問題導向、凸顯了行業痛點,將預防化解金融風險、保障金融改革、維護金融秩序的目標,與注冊制改革推進所強調的信息披露制度建設相結合,體現出對違法違規行為"零容忍"的強硬態度,能夠實現良好的執法和司法效果,真正為資本市場健康發展起到保駕護航作用。
          王建業表示,修正案對現行刑法中涉及欺詐發行股票、債券罪、違規披露、不披露重要信息罪、操縱證券、期貨市場罪、提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪等證券犯罪條款進行修正,是繼證券法修訂后資本市場的又一重大立法活動。
          具體來看,他表示,此次修正案中證券類犯罪修訂特征包括以下四個方面特點:
          一是提高證券犯罪自由刑和財產刑的處罰上限,發揮刑法震懾作用。
          王建業表示,近年來資本市場欺詐發行、信息披露造假、操縱市場等行為屢禁不止,對資本市場正常秩序及投資者權益造成極大傷害。康得新、康美藥業造假規模高達數百億元,而僅被處以60萬元頂格行政處罰。對相關違法犯罪行為"零容忍"已是資本市場主基調。"在此背景下,本次修正案針對欺詐發行罪、信披犯罪、提供虛假證明文件罪三項證券犯罪大幅提升處罰力度。"王建業強調說。
          二是強化對控股股東、實際控制人等"關鍵少數"的刑事責任追究,幕后犯罪仍須重罰。
          王建業指出,現行刑法第160條、161條僅處罰直接負責的主管人員或其他直接責任人員,修正案在原基礎上增加一款,即控股股東、實際控制人組織、指使他人犯罪的亦當處罰。實踐中由于控股股東、實際控制人往往并非犯罪行為的具體實施者,而是授意他人從事犯罪行為,有些實際控制人甚至不在上市公司擔任任何職務。本次修正案有效解決了這一問題,此類"關鍵少數"應承擔規范公司治理和內部控制,提升信息披露質量的法定職責。本次修改使上述主體違法違規的代價越來越大,有利于增強其法治觀念,守住自身底線。
          三是強化、壓實保薦人等中介機構的"看門人"職責,提高信息披露質量。
          "以證券公司為核心的中介機構是資本市場信用建設的重要支柱,在證券發行全面推行注冊制的背景下,中介機構的盡職履職將更為重要。"王建業認為,本次修正案納入保薦機構作為提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪的犯罪主體,充分體現國家壓實中介機構尤其是保薦機構責任的指導思想,敦促保薦機構履行好市場"看門人"職責,扎實履行信息披露義務,防控執業風險。對于協同造假的中介機構課以重罰,有助于從客觀上施加壓力,迫使中介機構合規展業、誠信經營。
          四是與新證券法有效銜接,擴展了證券犯罪的內涵,擴大刑法打擊范圍。
          王建業認為,本次修正案最重要特點之一系與以信息披露為核心的注冊制改革相適應,與新證券法有效銜接,充分體現了切實提高違法成本、保護投資者合法權益、維護市場秩序的基本宗旨。
          他指出,近年來由于我國加強多層次資本市場建設,積極與國際市場接軌,資本市場的內涵和外延均有所擴大,此外隨著社會的發展,證券犯罪的形式更加多樣,手段更加隱蔽。本次修正案查漏補缺,提高了懲治證券領域違法犯罪的能力,為資本市場建設保駕護航。
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